经 济 学 (季刊)

第8卷第2期 (总第32期)

2009年1月

目 录

论  文

美国对华贸易政策的决策和形成因素——以PNTR议案投票结果为例的政治经济分析

………………………………………………………………………李坤望  王孝松

深度一体化、外国直接投资与发展中国家的自由贸易区战略

…………………………………………………………………………………东  艳

“亚洲间贸易”论的理论述评及其现实意义

…………………………………………………………………………………洪之涓

两大部类增长速度对比关系的探讨——对生产资料优先增长问题的考察

…………………………………………………………………………………朱殊洋

侠以武犯禁——中国古代治理形态变迁背后的经济逻辑

…………………………………………………………………………………冯维江

超赶共识监督下的中国产业政策模式——以汽车产业为例

…………………………………………………………………………………瞿宛文

技术差距、后发陷阱和创新激励——一个纵向差异模型

…………………………………………………………………………………寇宗来

时变弹性生产函数与全要素生产率

………………………………………………………………………章上峰  许  冰

过度教育与教育的信号功能

……………………………………………………………李锋亮  岳昌君  侯龙龙

为什么交易服务中间商存在？内生分工的一般均衡分析

…………………………………………………………………………………庞  春

规制权力配置、下游垄断与中国电力产业的接入歧视——理论分析与初步的实证检验

………………………………………………………………………白让让  王小芳

网络外部性与补偿激励下的非线性定价

………………………………………………………………………孟大文  田国强

全流通影响了市场波动性吗——基于沪深股市的实证研究

……………………………………………………………陈晓红  佘  坚  周  颖

投名状 vs. 污点证人制度——团伙犯罪刑罚设计的行为法经济学分析

…………………………………………………………………………………叶德珠

劳动力流动对城市劳动力市场的影响

………………………………………………………………………刘学军  赵耀辉

发展生物燃料乙醇对我国区域农业发展的影响分析

……………………黄季焜  仇焕广Michiel Keyzer  Erika Meng  Wim van Veen

书  评

再评诺斯的制度变迁理论

…………………………………………………………………………………韦  森

 

美国对华贸易政策的决策和形成因素——以PNTR议案投票结果为例的政治经济分析

李坤望  王孝松*

摘  要  本文运用贸易政治经济学的分析框架，对2000年美国国会投票表决是否给予中国永久性正常贸易关系（PNTR）地位这一事件进行经验检验，以此来分析国会议员的投票行为（直接决定了对华贸易政策的形成）受哪些因素影响，并指出这些影响因素的重要程度。通过分析，我们得出如下结论：美国对华贸易政策是政府和利益集团共同作用的均衡结果，议员的个人因素在政策的决策过程中几乎不能发生任何作用，经典贸易模型所预测的不同群体对贸易自由化的态度不能完全被议案的投票结果所证实。

关键词  美国，对华贸易政策，政治经济分析，PNTR议案，利益集团

 

 

 

深度一体化、外国直接投资与发展中国家的自由贸易区战略

东  艳*

摘  要  深度一体化是全球区域主义的新趋势,近年来，越来越多的区域一体化协定涉及投资问题，吸引外资正在逐渐成为发展中国家参与区域经济一体化的主要目标之一。本文采用寡头垄断的一般均衡模型，以一个市场规模较大的发展中国家为分析对象，研究了此类国家参与不同类型区域一体化对吸引区内、区外投资的作用。数值模拟的结果显示，区域一体化的深度、成员国间的距离、市场规模及区内与区外国家的生产成本差异等因素将影响区域一体化的引资效果。结论指出,发展中国家在实施自由贸易区战略时应注重深度一体化，对于与距离较远国组成的FTA，应以促进区内双向投资为主，对于与距离较近国家组成的FTA，应充分利用大市场的规模效应，构建“单一投资区”，促进区内、外投资流入。

关键词  深度一体化，FDI，自由贸易区

 

 

 

“亚洲间贸易”论的理论述评及其现实意义

洪之涓*

摘  要  传统的贸易史学认为，19世纪中叶以后，日本及亚洲各国或地区由于资本主义经济的不发达，在世界经济体系中始终处于一种从属性的地位。但日本经济史学家杉原薰通过把亚洲作为一个整体对象进行研究，提出了在学术界具有相当影响力的“亚洲间贸易”论，指出在亚洲内部存在着独自的贸易结构，这一结构以“棉业基轴体制”为核心内容、由商人主导并通过亚洲型商品链的形成而展开。因此，这是一个从欧美获得了相对自主性、显示了其自身发展逻辑的区域内贸易。本文的目的是对“亚洲间贸易”论的理论内涵进行述评，并探讨该理论对当今中国的经济发展所具有的现实意义。

关键词  杉原薰，“亚洲间贸易”论，棉业基轴体制，亚洲型商品链

 

 

 

两大部类增长速度对比关系的探讨——对生产资料优先增长问题的考察

朱殊洋*

摘  要  本文以马克思均衡公式为基础，推导出两大部类不变资本增长率的均衡稳定关系。该关系式表明，两大部类不变资本增长率之间孰大孰小的问题取决于第一部类资本有机构成函数的特点。在第一部类资本有机构成单调提高的情况下，瞬时生产资料优先增长规律是存在的，但是就均衡稳定而论，两大部类一般是平衡增长的，因而稳态生产资料优先增长规律一般来说是不存在的。这意味着，在经济起飞阶段，生产资料优先增长确实发挥着作用；而在经济成熟期，则是平衡增长规律发挥作用。

关键词  生产资料优先增长，不变资本增长率，资本有机构成

 

 

 

侠以武犯禁——中国古代治理形态变迁背后的经济逻辑

冯维江*

摘  要  本文提出下述假说并对其进行了探索性的分析：不同治理形态的社会在追求效率、公平与安全三大目标的时候，最多能够同时实现其中两个。本文认为，东西方发展日益分叉的实质在于不同治理形态首先追求的目标存在系统性的差异。在此基础上，通过对秦汉之际多委托人治理结构向单一委托人治理结构转变的各项特征事实的分析和模型推演，本文厘清了中国何以走上并锁定在以安全为导向的单一委托人治理形态的初始条件，认为商人的官僚化将社会资源控制力从非主流治理集团牢牢吸纳并控制在主流治理者集团之内，此举消除了各类游侠生存发展的经济基础，对游侠的打击削弱了非主流治理集团的暴力依凭，汉朝以降各大一统时代均不能形成长期独立于政权之外的有规模暴力，是新的治理竞争者不能长期存在从而打破单一委托人治理形态的重要原因。

关键词  游侠，治理形态，安全

 

 

 

超赶共识监督下的中国产业政策模式——以汽车产业为例

瞿宛文*

摘  要  本文以中国汽车（轿车）产业在改革开放后的发展，及其产业政策沿革为例，探讨中国产业政策之模式。汽车产业政策在过去三十年来持续演变，政策质量多不理想，中央政策单位无法与企业部门信息互通，政策拟定上常难以适应市场状况，各地方也多各行其是。不过这也形成实验空间，事后各地不同结果可能被择优选用，作为下一波政策修订的依据。政策的改进有赖于各方对追求中国长期发展具有高度共识，超赶西方成为检验政策成效的有效准则。此模式下中央成为竞争平台，各方博弈在超赶共识下，逼使中央不断修改政策采纳胜出的模式。

关键词  产业政策, 汽车产业, 超赶共识

 

 

 

技术差距、后发陷阱和创新激励——一个纵向差异模型

寇宗来*

摘  要  本文在纵向差异的模型框架下考察了两个厂商的技术选择和创新激励。最终的均衡结果不但依赖于他们之间的技术差距，也可能与他们的行动顺序密切相关。技术后进者面临一个技术提升的后发陷阱，其中后发者的利润并不会随着其技术水平的提升而增加。在此基础上，我们分析了“市场换技术”策略的可行性，发现该策略存在一个实施上的悖论：如果让FDI生产技术水平更高的产品，则当地厂商提升技术水平的激励会减弱甚至没有；反过来，如果要让当地厂商具有更大的提升技术水平的激励，则引入的FDI就必须生产技术水平更低的产品。我们的分析表明，发展中国家在引入FDI时，其真正面临的可能是在“技术前沿”与“创新激励”上的一个权衡。由此，若从提升当地技术水平的角度看，发展中国家应该采取当地企业先动的产业政策，以尽可能维护他们提升技术水平的激励。

关键词  技术差距,后发陷阱,创新激励,市场换技术

 

 

 

时变弹性生产函数与全要素生产率

章上峰  许  冰*

摘  要  由于缺乏资本价格等国民核算资料，收入份额法在我国的使用受到一定限制。传统Cobb-Douglas生产函数估计的资本和劳动力产出弹性，反映的只是整个研究时期的一个平均水平，适用于估计整个研究时期的平均贡献率，但用于估计逐期贡献率很可能是有偏的甚至是有误的。本文给出了一个改进生产率增长测算的新思路，系统地提出利用非参数模型、变系数模型、可变参数模型和面板数据模型替代收入份额法，估计不同时期资本和劳动力的时变产出弹性。实证结果表明时变弹性生产函数具有更好的统计性质。

关键词  生产函数，全要素生产率，产出弹性

 

 

 

过度教育与教育的信号功能

李锋亮  岳昌君  侯龙龙*

摘  要  本文利用2003年北大课题组进行的全国范围内的高校毕业生调查数据，通过考察毕业生初始工作过度教育的情况与所在企业的规模之间的关系，检验两个竞争的理论——人力资本理论与信号理论（筛选假设）各自关于过度教育的推论。实证结果发现企业规模越大，毕业生出现过度教育的概率显著更大，而且过度教育的幅度也显著更高。这就支持了在高等教育大规模扩展的背景下，过度教育可能是雇主筛选毕业生求职者的一种机制。

关键词  信号， 过度教育，企业规模

 

 

 

为什么交易服务中间商存在？——内生分工的一般均衡分析

庞  春*

摘  要  本文考虑个人既是生产者（包括中间商）又是消费者的情况，同时基于分工获益与交易费用之间的冲突，运用超边际及一般均衡方法，探索了交易服务中间商出现和存在的理由。本文证明，交易服务中间商是专业化和分工水平提高的产物，而这种专业化和分工水平的提高则来自于制度效率和交易服务的交易效率所共同决定的产品总贸易效率的充分改进；交易服务中间商的出现还受到生产和交易的学习成本的影响，也会随着交易服务的生产技术的提高而加速；总贸易效率的提高同时也导致了交易服务中间商协调的委托贸易模式取代自给自足和非专业化生产者消费者之间的直接贸易模式，并使得市场种类数增加、经济依存度提高、交易迂回度提高和人均真实收入增加。本文对于理解运输和物流服务的外包与内部化、生产与交易的交互作用以及营销渠道的形成具有意义。

关键词  贸易效率，内生分工，交易服务中间商

 

 

 

规制权力配置、下游垄断与中国电力产业的接入歧视——理论分析与初步的实证检验

白让让  王小芳*

摘  要  本文构建了一个“上游竞争、下游垄断”结构下接入歧视的简化模型，分析了部分纵向一体化的买方垄断者对独立发电企业实施接入价格和数量歧视的动机和条件。在揭示歧视行为与规制重建滞后之间的特征性事实的基础上，我们利用500多家发电企业和区域电网的相关数据，从统计描述和回归分析两个方面对理论假设进行了初步的检验，结果证明了两类接入歧视，特别是价格歧视的存在。

关键词  规制重建， 买方垄断， 接入歧视，电力产业

 

 

 

网络外部性与补偿激励下的非线性定价

孟大文  田国强*

摘  要  本文构建了一个一般性模型用以说明在非对称信息与网络外部性并存时，垄断厂商如何设计非线性价格合约甄别不同类型的消费者。模型表明两者的并存修正了经典逆向选择模型中 “顶部无扭曲”和“单向扭曲” 的基本结论。具体的消费量扭曲方式取决于网络是否存在拥挤：对于非拥挤性网络，消费量表现为单向扭曲；对于拥挤性网络，表现为双向扭曲；而对于中性网络则仍为顶部无扭曲。此外，本文还分析了引起双向扭曲的另一种原因，即由类型依赖的保留效用引起的补偿激励问题。

关键词  非线性定价，网络外部性，补偿激励，进入阻碍

 

 

 

全流通影响了市场波动性吗——基于沪深股市的实证研究

陈晓红  佘  坚  周  颖*

摘  要  股权分置已成为影响我国资本市场持续发展的一个重要因素。目前，我国的股权分置改革正全面铺开，以期实现资本市场的全流通。本文首先建立了考虑全流通预期的我国证券市场交易者策略模型，通过对波动性因素的分析得出了若干假设，从理论上推导出全流通对市场质量所可能产生的影响。然后以目前股权分置改革期中已完成股权分置改革的435家公司为样本对理论假设进行实证分析，发现全流通对市场波动性产生了一些影响。

关键词  市场微观结构，股权分置改革，交易者策略模型

 

 

 

投名状 vs. 污点证人制度——团伙犯罪刑罚设计的行为法经济学分析

叶德珠*

摘  要  犯罪团伙成员在被捕后接受审讯时，会由于承受不住压力而表现出招供的冲动。本文以行为法经济学“短视”认知偏差模型对这种冲动的形成机制进行模拟，同时还将证明，犯罪团伙在新成员加入时要求的“投名状”是防止成员日后招供和自首的锁定措施；政府当局实施的污点证人制度则是一种鼓励招供和自首的反锁定设计。以模型的技术结构和结论为基础，本文还对一些富有中国特色的团伙犯罪刑罚实践进行了评析，并就刑罚优化设计进行了讨论。

关键词  短视，锁定，投名状，污点证人，刑罚设计，行为法经济学

 

 

 

劳动力流动对城市劳动力市场的影响

刘学军  赵耀辉*

 

摘  要  本文使用2005年1%人口抽样调查数据，考察了在我国大中城市中，劳动力流动对本地劳动者就业率和工资的影响。我们发现，外来劳动力对城市本地劳动力的就业率和工资均具有统计上显著的负向作用，但是影响的规模非常小。对于全部教育组平均而言，外来劳动力每增加10%，城市本地劳动力的就业率下降03%，工资下降065%；对于中低教育水平（高中及以下）的城市本地劳动力而言，外来劳动力的影响程度相对高一些，但是仍然不算大。另外，我们发现，外来劳动力对本地职工工资的影响，要大于对就业率的影响，说明城市本地劳动力对于外来劳动力存在有限的反应，主要体现在降低保留工资，而非放弃工作机会。

关键词  劳动力流动，就业率，工资

 

 

 

发展生物燃料乙醇对我国区域农业发展的影响分析

黄季焜  仇焕广  Michiel Keyzer  Erika Meng  Wim van Veen*

摘  要  本文利用“中国农业可持续发展决策支持系统”分析了不同燃料乙醇发展政策可能对我国农产品价格、整体和各区域农业生产及净产值等的影响。研究结果表明：燃料乙醇发展将显著提高能源作物的农产品价格，对农业发展和农民增收将起到积极的促进作用，但对稻谷和小麦等粮食安全有一些负面影响；燃料乙醇发展对不同区域及不同农户的影响有较大差异；多数地区的农业部门都将从中受益，获益的大小主要取决于各地区在种植能源作物上的比较优势。研究也指出，未来的重点应放在非粮作物以及第二代生物燃料乙醇技术上（即用纤维素生产乙醇），并且应该提高在这些方面的科研投资水平。

关键词  生物燃料乙醇，农业发展，影响分析

 

 

 

再评诺斯的制度变迁理论*

韦  森

摘  要  本文部分选改自笔者为道格拉斯·C诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。第一节对诺斯的生平和著作作了简短的介绍。第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献作了一些介绍和评论，尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点作了一些解读、评论和商榷。从诺斯2000年之后的一些新近文著中，可以清楚地发现，他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁的内在关联机制，且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。

关键词  制度，制度变迁，非个人化交换，心智构念，开放进入的社会秩序