经 济 学 (季刊)

第11卷第4期 (总第46期)

2012年7月

目 录

论文

 

法官异地交流与司法效率——来自高院院长的经验证据

……………………………………………………………………………………陈刚

政治关联与企业的契约实施环境

…………………………………………………………………………王永进, 盛丹

复杂产权论和有效产权论——中国地权变迁的一个分析框架

…………………………………………………………………………张曙光, 程炼

地方官员治理与城市商业银行的信贷投放

…………………………………………………………………………李维安，钱先航

投机资本流入、利率政策的两难问题和货币政策工具的最优搭配

…………………………………………………………………………………裘骏峰

工业经济的节约型增长及其动力

…………………………………………………………………………………何晓萍

公共政策的效果能否被准确预测？来自中国塑料袋使用限制政策的自然实验证据

…………………………………………………………………………………何浩然

公共财政补贴特定消费品促进消费了吗？——来自“家电下乡”试点县的证据

……………………………………………………………………郑筱婷，蒋奕，林暾

消费税和燃油税的有效性比较分析

…………………………………………………………………………肖俊极, 孙杰

扶贫与地方政府公共支出——基于“八七扶贫攻坚计划”的经验研究

…………………………………………………………………毛捷，汪德华，白重恩

相关市场、生态倾销与最优战略环境政策

……………………………………………………………………………姚洪心，海闻

基于专利存续期的企业和研究机构专利价值比较研究

…………………………………………………………………………张古鹏，陈向东

努力不足、过度冒险与金融高管薪酬激励

……………………………………………………………………………洪正，郭培俊

学校类型与流动儿童的教育——来自上海的经验证据

………………………………………………………………………冯帅章, 陈媛媛

贸易成本、企业出口动态与出口增长的二元边际——基于中国出口企业微观数据：2000—2005

………………………………………………………………陈勇兵，陈宇媚，周世民

融资约束与企业出口行为：基于工业企业数据的经验研究

…………………………………………………………………………………阳佳余

中国居民医疗保险购买行为研究——基于商业健康保险的角度

………………………………………………………………………………刘宏，王俊

 

论文

 

法官异地交流与司法效率——来自高院院长的经验证据

陈  刚

摘  要  在理论上，法官异地交流是把“双刃剑”，它对司法效率的提高同时具有促增和抑制两种效应，因而，定量识别法官异地交流对司法效率的净影响就具有重要意义。本文以2008年中国各省高级人民法院院长异地交流轮岗活动为样本，采用双重差分法系统评估了法官异地交流对司法效率的净影响。研究发现，中国的法官异地交流显著地提高了以结案率来度量的司法效率，由异地交流来的法官任院长的地区，当地的结案率在平均意义上要比其他地区的结案率高出2个百分点左右；但是，法官异地交流对司法效率的正向影响存在1年左右的政策时滞。除此之外，法官的籍贯、学历、年龄、任期等个人特征也显著地影响了当地的司法效率。

关键词  法官,异地交流,司法效率,结案率

 

 

政治关联与企业的契约实施环境

王永进  盛  丹

摘  要  本文基于世界银行2003年和2005年的调查数据，对不同所有制企业的契约实施环境进行了比较。研究发现，民营企业的契约实施环境显著差于其他所有制类型的企业。在此基础上，我们进一步考察了政治关联对企业契约实施环境的影响。实证结果表明：（1） 与掌握实权的政府官员建立政治联系能够改善民营企业的契约实施环境，而且这些官员的地位越高，其影响越显著；（2） 政治关联是否能够改善企业的契约实施环境与官员的类型有关，如果官员属于“帮助企业发展”类型的，则与此类官员的政治关联能够改善企业在本省和外省的契约实施环境；（3） 董事会中有政府官员以及总经理是由政府任命不利于企业契约的实施环境的改善；（4）随着法律制度的不断完善和市场化进程的推进，各类政治关联对企业契约实施环境的积极作用正在被其消极作用所抵消。因此，消除阻碍民营企业发展的各种制度和政策障碍仍然是推动民营企业发展的根本之道。

关键词  政治关联，契约实施环境，所有制特征

 

 

复杂产权论和有效产权论——中国地权变迁的一个分析框架

张曙光  程  炼

摘  要  本文将中国近60年的地权变迁过程分为合作化、家庭联产承包和土地规模流转三个阶段加以回顾，考察了其中发生的产权权能细分、主体身份变化、市场范围扩展和经济绩效变动等几个特征性事实，并以一个基于Spence-Dixit-Stigliz框架的模型刻画了从传统自给性农业向现代商业化农业转型过程中的地权细分和流转交易，从而为复杂产权理论提供了一个经验证据，并揭示出产权细分是复杂产权实际实施的一个重要途径，因而不存在绝对有效的产权安排，只能在状态依存的互动过程中寻求相对有效的产权结构。

关键词  地权细分，复杂产权，产权有效实施

 

 

地方官员治理与城市商业银行的信贷投放

李维安  钱先航

摘  要  本文利用2006—2009年我国市委书记和城商行的对应样本，考察了官员治理特征对城商行信贷投放的影响。结果表明，不同类型市委书记辖内城商行的信贷投放存在显著差异。从来源上来看，由外地晋升的市委书记辖内城商行会显著地扩张信贷；从去向上看，调任省、中央的市委书记任内城商行则会紧缩信贷，进一步的分析表明这种效应是由来自省、中央且调任省、中央的市委书记引致的，而退居二线市委书记辖内城商行却会增加贷款投放；从任期来看，整体而言，市委书记任期与城商行信贷显著正相关，但不同治理特征的市委书记任期与信贷关系也存在差异。

关键词  地方官员，治理特征，城市商业银行，信贷投放

 

 

 

投机资本流入、利率政策的两难问题和货币政策工具的最优搭配

裘骏峰

摘  要  本文构建理论模型分析了如何选择利率和存款准备金率工具的最优搭配，从而在防止通货膨胀和防止热钱流入之间取得最佳平衡。模型显示存款准备金率只对银行贷款起直接抑制作用，当人们通过非银行渠道融资时，可规避准备金率的限制，使其效果下降。而利率政策通过套利机制也对非银行融资起直接限制作用。而且利率政策可以避免对信贷资金分配的不对称限制，使资金分配更平衡有效，所以利率政策相对占优。但当利率吸引投机资本时，可搭配使用准备金率政策以减少利率需要提高的程度，以减少热钱流入。

关键词  投机资本流动，通货膨胀，利率政策，存款准备金率

 

 

工业经济的节约型增长及其动力

何晓萍

摘  要  利用资本、能源和劳动三要素随机前沿成本模型对中国工业成本节约之源进行研究，将成本变动分解为技术进步、价格调整、效率改进与规模变动效应。规模扩大是推动2000—2007年工业成本增长的首要因素，其次是价格调整效应。技术进步和效率改进共同推动节约型增长，前者对节约型增长的影响更广泛、深入。主要依靠技术进步实现节约型增长，是新世纪以来工业增长的重要特征。效率改进提供的额外动力使轻工业成为节约型工业增长的先导部门。

关键词  工业，成本前沿，节约型增长

 

 

公共政策的效果能否被准确预测？——来自中国塑料袋使用限制政策的自然实验证据

何浩然

摘  要  本研究以塑料袋使用限制政策的实行为契机，运用自然实验方法对采用陈述性偏好法（stated preference methods）预测政策效果的外部有效性（external validity）进行检验。在该政策执行前塑料袋均免费时，运用陈述性偏好法调查预测该政策的效果，即在塑料袋被收费的假设情景下消费者对其的预测消费量；在该政策执行后塑料袋实际收费时，再次调查该政策的实际效果，即消费者的实际塑料袋消费量。因此获得了独特的数据以对预测和实际的政策效果进行比较分析。研究表明，运用陈述性偏好法能对实际政策效果提供准确预测。

关键词  陈述性偏好，外部有效性，公共政策

 

 

公共财政补贴特定消费品促进消费了吗？——来自“家电下乡”试点县的证据

郑筱婷  蒋  奕  林  暾

摘  要  2007年年底我国决定在山东、河南和四川三省试点实施“家电下乡”政策。2008年购买“家电下乡”产品的试点省农民可向政府申请销售价格13%的补贴，补贴稳定了全球金融危机中中国家电企业的生产，农民得到了实惠。但这类补贴政策有无提高社会整体消费率？我们将“家电下乡”试点视为一次准实验，用匹配的倍差法(Difference-in-Differences with Matching)和2002—2008年的县级数据评估“家电下乡”对户均消费的影响。研究发现，2008年“家电下乡”并未使试点县户均消费增长高于非试点县。限定期限补贴某一种产品使得家电产品未来价格相对当前上升，使得农民的家电消费提前，信贷约束下的农户必须减少其他产品的当期消费。同时，对家电的补贴也使得非补贴产品的相对价格上升，从而减少非补贴产品的当期消费。政府收入用于补贴同时也可能挤出了其他公共支出。

关键词  家电下乡,户均消费,匹配的倍差法,项目评估

 

 

消费税和燃油税的有效性比较分析

肖俊极  孙  杰

摘  要  本文以消费税和燃油税为主要研究对象，运用BLP模型分析汽车需求和供给，然后利用估计出的参数对消费税调整和燃油税征收进行情景模拟，得到了这两种税收对汽车消费、社会福利和能源消耗的影响。结果表明消费税确实能够使汽车消费向小排量车倾斜，新车的燃料利用率提高。而燃油税对汽车消费起到了抑制作用，大大减少了燃油消耗。两种税收都会造成社会福利损失，而消费税造成的损失较小。

关键词  汽车消费税，燃油税，随机系数离散选择模型

 

 

扶贫与地方政府公共支出——基于“八七扶贫攻坚计划”的经验研究

毛  捷  汪德华  白重恩

摘  要  扶贫是否会引发地方政府公共支出决策的扭曲，有待实证检验。本文采用回归间断点设计方法（RDD方法），实证分析了“八七扶贫攻坚计划”（1994—2000年）对地方政府公共支出的影响。研究发现：该计划使国贫县获得了更多的财力支持，财政供养人口规模增长也更快；但其行政管理费用增长较慢，生产性和服务性公共支出增长较快。上述发现说明：扶贫导致地方政府将较多财政资金用于有助于减少贫困的生产建设和公共服务，而非行政消费。

关键词  地方政府公共支出，“八七计划”，RDD方法

 

 

相关市场、生态倾销与最优战略环境政策

姚洪心  海  闻

摘  要  本文在Anam和Shiang的研究框架中，提出一个基于随机和相关需求的相互贸易模型，其中政府通过设置环境税（或提供生产补贴）来实现环境改善（或市场份额扩张）的目标。论文的结论表明，在相关需求条件下非合作与合作最优环境税均高于确定需求条件下的环境税水平，且环境税将随着随机需求风险、市场间正相关系数和风险偏好态度的增加而上升。同时，由于相关需求和跨边界污染的存在，政府在合作条件下更加关注怎样抑制生态倾销的动机，因此，合作条件下的环境税高于古诺纳什均衡条件下的水平。

关键词  最优战略环境政策,相关需求,污染转移,生态倾销,古诺竞争

 

 

基于专利存续期的企业和研究机构专利价值比较研究

张古鹏  陈向东*

摘  要  本文通过引入存续期未终止的专利，改进了传统以存续期为基础的专利价值模型，并使用该模型计算了我国1985—2009年间企业和研究机构的发明专利价值。通过对比发现，我国研究机构的平均专利价值显著低于企业。进一步回归分析发现，研究机构的研发资源占有量对专利价值并没有显著的正向作用，相反，企业占有较多的研发资源则有助于提高专利价值。在研发资源的联合配置方面，研究机构间合作研发下的专利价值也低于企业间的合作。

关键词  专利价值，存续期，创新质量，专利质量，年费

 

 

努力不足、过度冒险与金融高管薪酬激励

洪  正  郭培俊

摘  要  次贷危机后人们普遍将金融高管薪酬激励不当视为引起危机的重要原因之一，并提出了相应的薪酬改革原则和方案，那么如何理解金融高管薪酬激励的特点及这些改革举措呢？本文依据金融中介的基本职能（通过收集信息和积极监督进行资产组合投资）和（投机性）金融资产的泡沫特性，认为金融高管的薪酬激励需要同时考虑诱导努力和风险控制，当面临经理可以同时控制努力水平和资产选择的双重道德风险时，由于资产选择对努力的替代效应，线性激励会导致无关性结果即激励强度与努力水平无关，造成努力不足，而投机性资产的泡沫性进一步强化了这种效应，并诱发经理的过度冒险行为，即使存在良好治理的董事会时也是如此。各种薪酬改革措施和监管政策讨论需要同时解决努力不足和过度冒险这两个基本问题。

关键词  金融高管,薪酬激励,努力不足,过度冒险

 

 

学校类型与流动儿童的教育——来自上海的经验证据

冯帅章  陈媛媛

摘  要  本文根据在上海地区进行的问卷调查和标准化考试结果，考察学校类型对于流动儿童考试成绩的影响。我们在控制家庭和学生个人因素，并通过工具变量法调整学校选择的内生性问题后，发现在民工子弟学校就读和在公办学校就读的流动儿童之间仍存在较大的成绩差距。进一步的分位数回归结果显示学校类型对于成绩较差的学生影响更大。我们的研究结果与目前民工子弟学校教学质量普遍低于公办学校的观察相吻合。

关键词  流动儿童教育,民工子弟学校,标准化考试

 

 

贸易成本、企业出口动态与出口增长的二元边际——基于中国出口企业微观数据：2000—2005

陈勇兵  陈宇媚  周世民

摘  要  本文基于企业异质性贸易理论框架，利用中国海关数据从企业层面将中国出口增长分解为扩展边际（出口企业数量）与集约边际（单位企业的平均出口额），描述了中国企业出口动态和二元边际结构，并考察不同贸易成本的作用机制。结果发现，2000—2005年间尽管扩展边际的波动幅度远大于集约边际，中国出口的增长仍大部分是由持续出口企业的贸易额扩大实现的；各种因素对二元边际的作用机制和程度不尽相同，经济规模、距离和贸易成本的变动主要通过扩展边际影响贸易流量。

关键词  贸易成本，企业出口动态，扩展边际，集约边际

 

 

融资约束与企业出口行为：基于工业企业数据的经验研究

阳佳余

摘  要  采用2000—2007年的3万多家工业企业数据，本文构造了包括内源融资、商业信贷以及企业信用特征等变量的企业融资约束综合指标。基于Heckman选择模型的经验研究表明，企业融资状况的改善不仅能提高企业出口的概率，而且对其出口规模也有重要影响。研究还发现融资状况改善对外资企业出口影响最显著；与国有企业相比，民营企业虽受到更严重的融资约束，但其出口表现并未更差。此外，融资状况改善对那些高外源融资依赖度行业的企业出口具有更明显的促进作用。

关键词  出口决定,融资约束,Heckman选择模型

 

 

中国居民医疗保险购买行为研究——基于商业健康保险的角度

刘  宏  王  俊

摘  要  本文通过健康保险市场供需双方行为分析，构建居民医疗保险购买行为模型，利用中国健康与营养调查数据(2000—2006)，运用部分观测的二元Probit估计方法（Bivariate Probit with partial observability），从实证的角度分析商业健康保险市场中供需双方各自的风险选择行为，以及城乡地区居民对商业健康保险的潜在需求行为及其宏微观影响因素。本文发现：(1) 城乡居民都存在显著的逆向选择行为；(2) 城乡社会医疗保障对居民商业健康保险需求行为有显著的促进作用；(3) 影响居民商业健康保险行为的其他因素还包括，个人的风险偏好和经济购买力。

关键词  商业健康保险，保险需求，风险选择