《经济学研究的问题和方法》课程调整通知

2010年春季研究生选修课 (3学分)

Professor Ping Chen： Economic Issues and Methodology

时间：每周三下午 10-12节(18：00-21:00)，教室需音像设备。地点：一教210

助教：葛飞，gefeiecon@gmail.com

【教学计划】

　　马歇尔强调经济学应当更接近生物学而非力学。凯恩斯的理想是构造非均衡经济学的一般体系，而均衡（新古典）经济学只是其特例。新古典综合受线性思维方法论的局限，未能实现马歇尔和凯恩斯的理想。复杂科学引入新的方法论来研究生命与社会系统，把演化经济学推进到可以定量分析和科学建模的一般体系。此次金融危机对主流经济学的冲击，加快了发展均衡经济学替代体系的建设。在出版陈平英文论文集的过程中和今年2月在哥伦比亚大学的讲演过程中，前沿经济学家建议陈平写一本通俗化的方法论和写一本系统化的教科书。陈平接受他们的建议。本课即用以试讲这两本书的基本框架。

　　《经济有序和演化》一书，先从科学方法论对比物理学、生物学、和经济学对有序(order)的不同的观念，模型，讨论他们的概念差异及历史由来。然后分析新古典经济学一系列基本概念的局限和内在矛盾，包括：完全信息、完全市场、完全竞争、信息对称、消费者与生产者的对称、消费与投资的对称、长期均衡、自然失业率、无上限的效用函数、零交易成本世界、有效市场、噪声驱动周期模型、随机游走、布朗运动等等，描绘的是无差别、无结构、无历史、无节律、无演化，只有交换（碰撞），不消耗能量，没有稳定联系和结构的永动机世界，和物理学的理想气体，晶体，流体，凝聚态，生物学的生态系统、细胞、代谢结构、物种形成与演化，社会学人类学研究人的社会行为、科层与社会组织比，新古典经济学的经济有序相应于接近热寂(heat death)的最无序状态。其方法论根源是方法论个人主义的思想家，把人的自由意志理解为牛顿虚空中的自由粒子，统计学家把静态概率分布作为解读非稳态时间序列的主要工具，数理经济学家借用古典物理学中的哈密顿力学优化体系与平衡态热力学的观念，实证经济学家忽视经济结构演化对稳态时间序列分析应用于经济分析时的局限。他们的共同失误是不理解封闭体系下能量守恒的保守系统才有优化解和趋同倾向，而开放系统下消耗能量的耗散系统只有试错解与多样趋势。

　　薛定谔的量子生物学，普里戈金的非平衡态物理，和非线性演化动力学的发展，奠定当代复杂科学的基础，可以在非线性非均衡的基础上，统一理解和描述宇宙有序从物理、化学、生物、到社会、经济、和心理的演化过程及其动力学，并对信息、因果性、结构和表象有全新的理解。我们试图整合经济学中不同的思维和流派，从亚当-斯密的劳动分工、马尔萨斯的生态资源约束、马克思的经济基础与上层建筑的相互作用，到熊彼特的创造性毁灭，海耶克的内生有序，和新古典经济学的资产定价，都可以用笔新古典经济学的一般均衡理论更先进的数学模型定量描述。新规范的本质区别是：经济系统的数学模型必须满足物理学的基本定律和生态历史的约束，也就必然是非线性的复杂耗散系统，而非新古典经济学的哈密顿可积系统，计量经济学的回归分析必然让位给非参数分析，例如小波和时间-频率分析。

　　《经济学的一般原理》将打破目前微观-宏观的二层次体系和微观基础论的出发点。微观个体不是在社会真空，而是在一定的生态、宏观、金融环境下作多样竞争的经济决策和战略选择，在开放系统中难以存在唯一最优的稳定解。我们的经济分析依经济学的历史发展顺序，分别讨论史观、宏观、中观、和微观经济学。

　　《引论：经济学是经验科学吗？》首先讨论经济学观察研究方法与科学方法的交流与异同。历史和定量的分析方法将贯穿于问题分析之中。

　　《史观经济学》包括原始社会和劳动分工的发展，家庭、国家、货币、信用的起源，技术革命和战争对经济结构和经济组织演化的影响，以及中西文明的分岔和现代化的阶段、危机、与前瞻。

　　《宏观经济学》讨论古代与现代的战争对国家财政税收体制，以及政治体制的影响，历次战争与危机中宏观政策的变迁。战时经济与计划经济、网络经济与知识经济，福利社会的兴起与危机。 IS-LM模型及财政、货币政策的局限。

　　《中观经济学》讨论金融中介的发展和内生不稳定性，法制环境对组织与策略的约束。技术革命的变迁和主导产业的更替，产业组织的变化和国际劳动分工的演变。大企业和行业组织、工会、消费者组织在定价机制中的作用。竞争政策、产业政策、科教政策、对结构演变的影响。

　　《微观经济学》讨论个体、家庭、小企业的行为，和基础资源分配的多种方式。线性与非线性的供求关系。定价的多种机制和根源。价格竞争、市场份额竞争、和创新竞争的关系。宏观政策与信用环境对家庭和小企业行为的影响。包括就业、创业、消费、投资、教育、婚姻、移民等问题。

　　全书内容的叙述方式，首先归纳经济思想史中的基本问题，逐步提出和延伸到当代关注的基本问题，其次简述历史概略，让读者理解历史线索，以及互相争鸣的不同学派的主要观点，厚今薄古，重在前沿和当代的课题，但是不能忽略重大历史教训。对历史上的荒唐经济政策及其现实教训，也将举例。

　　教学作开放式的研讨，依据同学们的反应和经济学同人的批评，来进一步做材料的取舍。讲演提纲将在网上公布，做开放式的建设性讨论。欢迎对探索经济学基础和前沿有兴趣的研究生，共同参与发展和更新经济学的分析与思维体系。

【选修对象】

　　本课列为国家发展研究院研究生的选修课，欢迎北大有志于经济学研究的同学参加，包括研究生和大学二年级以上有独立研究兴趣的本科生。尤其欢迎有数学、物理、生物、信息和历史学背景的同学参与和经济学有关的跨学科研究，不受传统领域和题材的限制。

【选修要求】

　　有英文视听的基本能力，有微积分和经济学原理、世界史的基本知识。

【成绩评定】

　　本课记录将作为编辑出书的素材，注册学生参加书稿的创作和整理，学生贡献被采纳者，将在有关章节注明。有特殊创新者在导师帮助下鼓励独立发表论文。无大考。课堂记录整理的成绩为60%，编辑讨论的评分占20%，独立研究20%。对有杰出编辑和研究表现的学生，课堂之外单独辅导，以在前沿刊物上发表论文为最高奖励。学生参与对他人讲稿整理的评价与修改。硕士生有原创论文者，导师将尽个人努力，推荐给有关院校破格授予博士学位，以打破传统教学体制重考试轻研究的局限。

【注意事项】

　　上课计划可能会临时调整和陈平网页的网上通告。

　　注册本课的北大学生，准备1页左右的个人简历、研究计划，可以结合个人兴趣，提出希望老师重点介绍的问题、方法等内容。上课之后用电子邮件发给助教和导师 pchen@ccer.edu.cn，任何邮件的主题必须问题清晰，关键词有科学意义。

【参考文献】（多数可从研究院网页下载）

Chen, Ping. “Equilibrium Illusion, Economic Complexity, and Evolutionary Foundation of Economic Analysis,” Evolutionary and Institutional Economics Review, 5(1), 81-127 (2008).

Chen, Ping. Economic Complexity and Equilibrium Illusion: Essays on Market Instability and Macro Vitality, London: Routledge (2010).

陈平，文明分岔、经济混沌、和演化经济动力学，北京大学出版社，北京2004年出版。

陈平，”历史上的科学人才－科学家成长因数的调查报告”(1979), “对于中国科学落后的历史根源的探讨”(1980)；收入陈平论文集《文明分岔、经济混沌、和演化经济学》，经济科学出版社（2000）。

陈平，”从李约瑟问题的研究经历看中西科技体制和学风的差距”，中国经济研究中心讨论稿，No.C2002016 （2002）。